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科创板开户严监管 垫资方仍有空可钻?

2019-06-24 01:00诚信在线_诚信在线官网编辑:诚信在线人气:


  科创板开户严监管 垫资方仍有空可钻?
  券商全行业展开复查、回访并停止不合规账户权限,未来或只能临柜开通权限;仍有垫资方顶风作案

科创板开户严监管 垫资方仍有空可钻?

  从“不核实资金来源”转变为“二审”投资者条件、再到清理不合规账户,在监管近期多道严查令下,券商对科创板开户核查力度全面升级。

  最近一周,记者以投资者身份咨询了九家北京券商营业部,均被告知“五一”假期后收到了最新通知,要严查用户资质,清理前期不合标准的账户。一位江西的个人投资者称,其权限开通后,近期还收到券商发来的二次风险测评,通过才可以保持权限开通。

  不同于券商态度的转变,部分垫资方依然活跃着,声称“绝对放心”,垫资开户仍能通过。一家垫资公司内部人士告诉记者,其在证券公司里有认识的人,之前开过的十几个人都没有出过问题。

  值得注意的是,记者了解到,券商判断投资者是否为“突击进账”的一个前提,是该账户为老用户,方可对比账户前后资产变化。而垫资方为投资者垫资,均是通过新账户操作,这无疑成为券商排查中的一个难点。

  重点核查资金快进快出账户 有可疑账户被查

  近一周,新京报记者先后采访了中信证券、中信建投、招商证券、广发证券、国元证券、方正证券、华泰证券、东北证券、银河证券等九家券商营业部,九位券商内部人士均表示,已复查、回访并停止了不合规定的账户权限,这项工作是在全行业范围内开展的。

  国元证券等多位券商人士告诉记者,开通前的大额进账或开通后的快速出账,都可能受到重点关注。广发证券一营业部人士告诉记者,五一后接到新的通知,查的主要是3、4月时开的一批科创板权限,如果原先只是几万或十几万块钱在账户,突然转进50万元,可能就会被认为“是奔着科创板来的”,由广发证券的系统审核后上报给证券业协会。

  据国元证券一营业部人士介绍,目前没有新增的开通资质要求,仍为“交易经验满两年、满足20个交易日日均资产50万”,但审查比之前严格。该人士称,“前段时间核查时,遇到了一例疑似‘突击进账’的账户,合规部已报送上级。国元证券上百家营业部都在查。”

  一位招商证券人士表示,其后台系统严查权限开通后长时间不够50万元的账户;华泰证券一营业部人士强调,资金要一直放着,开完转走也可能会被取消权限。而国元证券等多家券商告诉记者,一旦账户权限被停,将不能再在手机上申请,只能临柜办理。

  部分投资者已知晓新的规则。前期已开通科创板权限的一位北京个人投资者表示,听说了券商从严审查资质的消息,目前资金仍在账户内没有转出。一位江西的个人投资者称,其在国金证券申请的科创板权限,“五一”假期后还收到国金证券发来的二次风险测评,像个考试一样,通过才可以保持权限开通。

  券商核查步步升级的背后,是监管短期内多道“严查令”的推动。3月19日,上交所公布个人投资者参与科创板股票交易的条件,并明确证券公司应当对个人投资者是否符合投资者适当性条件进行核查;4月23日,上交所向各券商下发通知,要求券商对已开通权限账户重新核查,诚信在线,可要求投资者提供资金来源证明材料等。

  记者从券商处得知,5月初监管下发了新的通知。券商在“二审”过程中,如果有不符合投资者适当性管理要求的,要拒绝为其提供科创板股票服务。

  有垫资公司称仍有把握不被查出

  “大额进账、快速出账”,是资金掮客的操作特点,也是券商审查的重点,但仍有资方顶风作案。

  据记者此前调查,多地都有做科创板垫资开权限的资方,可垫资50万-1000万,手续费在1.6万-3.5万之间。资方们更倾向于大额垫资,尤其是“千万元账户一日游”的方式,快速高效且资方承担风险小。

  记者以投资者身份本周从QQ上联系到一位段姓垫资公司经理,咨询有关券商近期趋严的资质审查对资方的影响,段经理表示开户肯定有电话问询,主要是风险提示和资金的确认。“我们对市场、政策都很了解。(垫资开户)这个操作的违规性相比非常低,涉及操作股票、内幕交易等才会被查,不会去查账户资金变动,因为这些资金没有买股票,只是开通一个权限。”

  “(回访)不是一个太大的事情,很简单的。”段经理还给记者支招,“(你)就说是自有资金,如果被问为什么一直没有大额资金在股票账户,可以说之前对这块没有很了解,不是太关注,现在科创板是个热点,想进来尝试一下投资。”

(来源:诚信在线官网)

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